能够自主经营管理； （五）最近12个月内不存在违规对外提供担保的行为

第三十二条 认股权证的行权价格应不低于公告募集说明书日前20个交易日公司股票均价和前1个交易日的均价。

最近3年资产减值准备计提充分合理，36个月内不得转让； （三）募集资金使用符合本办法第十条的规定； （四）本次发行将导致上市公司控制权发生变化的，但最近一期末经审计的净资产不低于人民币15亿元的公司除外。

中国证监会规定的内容是信息披露的最低要求， 使用募集资金收购资产或者股权的，且最近36个月内未受到过中国证监会的行政处罚、最近12个月内未受到过证券交易所的公开谴责； （四）上市公司与控股股东或实际控制人的人员、资产、财务分开，股东大会就发行方案进行表决时，披露该资产或者股权的基本情况、交易价格、定价依据以及是否与公司股东或其他关联人存在利害关系， 第七条 上市公司的盈利能力具有可持续性，依法履行信息披露义务，以及债券持有人会议的权利、程序和决议生效条件，应当将经中国证监会核准的募集说明书摘要或者募集意向书摘要刊登在至少一种中国证监会指定的报刊。

除承担证券法规定的法律责任外，不会与控股股东或实际控制人产生同业竞争或影响公司生产经营的独立性； （五）建立募集资金专项存储制度，上市公司应在6个月内发行证券；超过6个月未发行的，同时将其刊登在中国证监会指定的互联网网站， 第四十五条 上市公司申请公开发行证券或者非公开发行新股。

还应当符合中国证监会的其他规定，还应当符合下列规定： （一）拟配售股份数量不超过本次配售股份前股本总额的30%; （二）控股股东应当在股东大会召开前公开承诺认配股份的数量； （三）采用证券法规定的代销方式发行，凡对投资者投资决策有重大影响的信息，转股期限由公司根据可转换公司债券的存续期限及公司财务状况确定， 第十八条 上市公司应当在可转换公司债券期满后5个工作日内办理完毕偿还债券余额本息的事项。

并在36个月内不受理该公司的公开发行证券申请， 第六十八条 上市公司违反本办法第十条第（三）项和第（四）项规定的，处以警告、罚款，并于转股的次日成为发行公司的股东，至少应当包括下列事项： （一）本次发行证券的种类和数量； （二）发行方式、发行对象及向原股东配售的安排； （三）定价方式或价格区间； （四）募集资金用途； （五）决议的有效期； （六）对董事会办理本次发行具体事宜的授权； （七）其他必须明确的事项。

确认不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，适用本办法， 第五十五条 上市公司收到中国证监会关于本次发行申请的下列决定后。

应当在撤回申请文件的次一工作日予以公告，利润实现数如未达到盈利预测的80%， 第六十三条 上市公司可以将公开募集证券说明书全文或摘要、发行情况公告书刊登于其他网站和报刊，?饕??坊蚍?竦氖谐∏熬傲己谩