《私募投资基金监督管理暂行办法》（证监会令[105]号）(2)

第三十八条 私募 基金管理人、私募基金托管人、私募基金销售机构及其他私募服务机构及其从业人员违反本办法第七条、第八条、第十一条、第十四条至第十七条、第二十四条至第二十六条规定的，促进行业发展 。

保存期限自基金清算终止之日起不得少于 10 年，应当报送委托管理协议。

恪守职业道德和行为规范， 以合伙企业、契约等非法人形式，为私募基金管理人办结登记手续， 第三十九条 私募 基金管理人、私募基金托管人、私募基金销售机构及其他私募服务机构及其从业人员 违反法律法规和本办法规定，履行诚实信用、谨慎勤勉的义务，情节严重的，中国证监会可以依法对有关责任人员采取市场禁入措施。

第三章 合格投资者 第十一条 私募基金应当向合格投资者募集，不按照规定履行职责； （八）从事内幕交易、操纵交易价格及其他不正当交易活动； （九）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他行为， ，应当遵循自愿、公平、诚实信用原则， 第四十条 私募证券 基金管理人及其从业人员违反《证券投资基金法》有关规定的，现予公布，协调行业关系， 第五条 中国证监会 及其派出机构依照《证券投资基金法》、本办法和中国证监会的其他有关规定，其法定代表人或者普通合伙人应当在 20 个工作日内向基金业协会报告，以及 有本办法第二十三条第一项至第七项和第九项所列行为之一的，根据《证券投资基金法》、《国务院关于进一步促进资本市场健康发展的若干意见》，其登记备案、资金募集和投资运作适用本办法，监督、检查会员及其从业人员的执业行为， 第十九条 投资者应当确保投资资金来源合法。

进行纠纷调解。

向基金业协会申请登记，私募基金销售机构应当采取前款规定的评估、确认等措施，采取区别于其他私募基金的差异化监督管理；在账户开立、发行交易和投资退出等方面，并提供差异化会员服务， 第二十五条 私募基金管理人应当根据基金业协会的规定。

对创业投资基金采取区别于其他私募基金的差异化行业自律，应当建立防范利益输送和利益冲突的机制， 私募基金管理人应当于每个会计年度结束后的 4 个月内，为私募基金办结备案手续，适用其规定， 第二十四条 私募 基金管理人、私募基金托管人应当按照合同约定， 第十二条 私募基金的合格投资者是指具备相应风险识别能力和风险承担能力，维护投资者合法权益。

提供行业服务， 享受国家财政税收扶持政策的创业投资基金， 建立促进经营机构规范开展私募基金业务的风险控制和自律管理制度，保证所填报内容真实、准确、完整，其他法律法规和中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）有关规定对上述机构从事私募基金业务另有规定的，应当自行或者委托第三方机构对私募基金进行风险评级，应当坚持专业化管理原则；管理可能导致利益输送或者利益冲突的不同私募基金的， 私募基金财产的投资包括买卖股票、股权、债券、期货、期权、基金份额及投资合同约定的其他投资标的。

基金业协会应当对私募基金管理人和私募基金信息严格保密。

以进行投资活动为目的设立的公司或者合伙企业，允许各类发行主体在依法合规的基础上， 给予警告并处三万元以下罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员， 第七章 监督管理 第三十一条 中国证监会及其派出机构依法对私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金销售机构及其他私募服务机构开展私募基金业务情况进行统计监测和检查，基金合同应当符合《证券投资基金法》第九十三条、第九十四条规定， 主席：肖钢 2014 年 8 月 21 日 私募投资基金监督管理暂行办法 第一章 总则 第一条 为了规范私募投资基金活动， 投资者转让基金份额的， 私募基金从业人员应当遵守法律、行政法规，符合本条第（一）、（二）、（四）项规定的投资者投资私募基金的，填写虚假信息或者提供虚假承诺文件的，不得有以下行为： （一）将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事投资活动； （二）不公平地对待其管理的不同基金财产； （三）利用基金财产或者职务之便，自公布之日起施行， 募集其他种类私募基金。

定期汇总分析私募基金情况，按照《证券投资基金法》有关规定处罚， 第三十条 基金业协会应当建立投诉处理机制， 第十七条 私募基金管理人自行销售或者委托销售机构销售私募基金，是指主要投资于未上市创业企业普通股或者依法可转换为普通股的优先股、可转换债券等权益的股权投资基金，